خرید و دانلود نسخه کامل آیین‌ نامه ارائه خدمات مشاوره و سبد گردانی اوراق بهادار

آیین‌نامه ارائه خدمات مشاوره و سبد گردانی اوراق بهادار

تعاریف
ماده 1 اصطلاحات به کار رفته در این آیین‌نامه به شرح زیر است:
بورس: منظور سازمان کارگزاران بورس اوراق بهادار تهران است.
سبد اختصاصی اوراق بهادار: منظور مجموعه‌ای متنوع از اوراق بهادار پذیرفته شده در “بورس” است که به تقاضای سرمایه‌گذار توسط “مشاور و سبدگردان” به نام “سرمایه‌گذار” خریداری و مدیریت می‌شود.
مشاوره: منظور ارائه نظر مشورتی در قالب قراردادی مشخص برای خرید و فروش اوراق بهادار پذیرفته شده در “بورس” برای سرمایه‌گذار معینی است که به منظور کسب انتفاع “سرمایه‌گذار” صورت می‌گیرد.
سبدگردانی: منظور خرید و فروش اوراق بهادار پذیرفته شده در “بورس” برای “سرمایه‌گذار” معین است که به نمایندگی از طرف وی، در قالب قراردادی مشخص و به منظور کسب انتفاع “سرمایه‌گذار،” صورت می‌گیرد.
مشاور و سبدگردان: شرکت کارگزاری است که با مجوز “بورس” به “مشاوره” و “سبدگردانی” برای “سرمایه‌گذاران” می‌پردازد.

سرمایه‌گذار: شخصی است که در چارچوب قراردادهای مشخص مورد تأیید “بورس،” “سبد اوراق بهادار” خود را برای مدیریت، در اختیار “مشاور و سبدگردان” قرار می‌دهد، یا از “مشاوره” آن شرکت استفاده می‌کند.

شرایط اعطای مجوز ارائه خدمات مشاوره و سبد گردانی اوراق بهادار
ماده 2 متقاضی دریافت مجوز “مشاوره و سبدگردانی،” با تکمیل فرم‌های طراحی‌شده توسط “بورس،” تقاضای خود را به “بورس” ارائه می‌دهد.
ماده 3 متقاضی شرکت کارگزاری موظف است برای انجام امور “مشاوره” و “سبدگردانی،” تشکیلات مناسب زیر را ایجاد نماید:
الف) حداقل دو نفر همکار با گواهی‌نامه “اصول مقدماتی کارگزاری” یا بالاتر را به صورت تمام وقت، به منظور انجام امور “مشاوره و سبدگردانی،” در اختیار داشته باشد.
ب) در اختیار داشتن فضای مناسب اداری، تجهیزات و نرم‌افزارهای مورد نیاز به تشخیص بورس.
ج) تأمین حداقل سرمایه تعیین شده در آیین‌نامه کارگزاری
د) استفاده از فن‌اوری اطلاعاتی برای برقراری ارتباط دائمی با “سرمایه‌گذار” و اطلاع‌رسانی به وی.
ماده 4 “بورس” ظرف حداکثر 30 روز پس از دریافت مدارک متقاضی دریافت مجوز “مشاوره” و “سبدگردانی،” نظر هیئت مدیره را به متقاضی ابلاغ می‌کند. در صورت اعطای مجوز به متقاضی، وی حداکثر 60 روز پس از دریافت مجوز “مشاوره” و “سبدگردانی،” ملزم به ارائه خدمات است

آیین‌نامه ارائه خدمات مشاوره و سبدگردانی اوراق بهادار